“偽金交所”是未經(jīng)國家有權(quán)部門依法許可，違反國家金融管理規(guī)定，為非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)提供登記備案等服務(wù)，涉嫌從事非法金融活動(dòng)，損害投資者合法權(quán)益，其金融風(fēng)險(xiǎn)和涉眾風(fēng)險(xiǎn)不容忽視,通過“偽金交所”掛牌備案發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，往往以高息為誘餌，在營銷人員精心設(shè)計(jì)的話術(shù)下，不具辨識能力的投資者很容易被哄騙，甚至掏空積蓄買入此類風(fēng)險(xiǎn)難測的不合規(guī)產(chǎn)品

2011年國務(wù)院頒布《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)【2011】38號），正式組建清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議：建立由證監(jiān)會牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”制度。時(shí)至今日，經(jīng)歷了《清整聯(lián)辦【2018】2號文》、《清整辦函[2019]35號文等重大通知的發(fā)布，中國金融市場經(jīng)歷了一系列強(qiáng)監(jiān)管和整頓措施，風(fēng)險(xiǎn)事件的頻發(fā)使投資者不得不重新樹立對類固收產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知。【2022.4】啟動(dòng)“偽金交所”專項(xiàng)整治工作，會議指出，要進(jìn)一步壓降金交所數(shù)量，穩(wěn)妥化解存量風(fēng)險(xiǎn)，啟動(dòng)“偽金交所”專項(xiàng)整治工作，以優(yōu)異成績迎接黨的二十大勝利召開。

然而為何力度如此之大，但市場上依然時(shí)時(shí)冒出偽金交所公司，明明是未經(jīng)政府審批的“冒牌貨”，為何能堂而皇之活躍于市場之中，繼續(xù)為非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)提供登記備案等服務(wù)？其中一項(xiàng)是因?yàn)槭袌鲇腥谫Y需求。近幾年，為進(jìn)一步防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)，我國監(jiān)管部門加強(qiáng)對金交所的清理整頓，嚴(yán)管之下，部分違規(guī)、非法財(cái)富管理機(jī)構(gòu)或?qū)嶓w企業(yè)轉(zhuǎn)而將一些“非標(biāo)資產(chǎn)登記備案”公司作為融資通道，向社會公開發(fā)行所謂經(jīng)過備案的理財(cái)產(chǎn)品，因此若干個(gè)“偽金交所”應(yīng)需而生，這些公司，多半披著偽裝，名稱帶有交易，金融，產(chǎn)權(quán)，資產(chǎn)，登記等字眼，范圍中帶一些登記、備案字眼，持有政府部門的一紙批文，更有甚者，偽造批文，違規(guī)進(jìn)行金交所業(yè)務(wù)，為非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)提供資產(chǎn)登記備案等服務(wù)，繼續(xù)向市場持續(xù)輸出非標(biāo)產(chǎn)品，為整個(gè)市場埋雷，非常容易引發(fā)群體性事件，與中央和地方的文件相違背，使非標(biāo)債務(wù)融資活動(dòng)轉(zhuǎn)道“偽金交所”和產(chǎn)權(quán)交易場所。很多看似資質(zhì)合法、回報(bào)誘人的投資產(chǎn)品，其實(shí)由“偽金交所”備案發(fā)行，早已觸及監(jiān)管紅線！

附一些疑似偽金交所名單：

拿江西省舉例，早在2020年8月14日，江西省地方監(jiān)督管理局，已經(jīng)發(fā)布了贛金函【2020】15號文件，關(guān)于商請停止注冊名稱或經(jīng)營范圍中含：“資產(chǎn)備案登記”等字樣機(jī)構(gòu)的函，贛金字【2020】97號關(guān)于排查整治違規(guī)交易場所，切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的通知，經(jīng)過江西省各個(gè)部門的嚴(yán)厲整治，幾十家涉及此類偽金交所公司，均變更了行業(yè)和經(jīng)營范圍，但是仍有漏網(wǎng)之魚，例如：吉安市井開區(qū)中鼎國中金融服務(wù)中心有限公司和萍鄉(xiāng)中之鼎財(cái)務(wù)管理有限公司

值得關(guān)注的是，在上述“偽金交所”列表中，以下存在的違規(guī)公司尤為需要引起重視。分別是：青島產(chǎn)登資產(chǎn)管理有限公司、山東凱佳產(chǎn)權(quán)交易有限公司、山東銀豐產(chǎn)權(quán)交易有限公司、山東融信產(chǎn)登管理服務(wù)有限公司、山東融域產(chǎn)登管理服務(wù)有限公司、山東天露產(chǎn)登管理服務(wù)有限公司、棗莊產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司、山東省產(chǎn)登資本經(jīng)營集團(tuán)有限公司、山東產(chǎn)登托管服務(wù)集團(tuán)有限公司、濰坊產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司、濟(jì)南產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司、壽光市產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司、貴陽產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司、黔東南產(chǎn)金服務(wù)有限公司、貴州中泰資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司、貴州甘隴資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司、貴州國數(shù)資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司、貴州政豐贏資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司、貴州中桓資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司、貴州義龍信用資產(chǎn)登記服務(wù)有限公司、湖南隆域產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司、湖南產(chǎn)登信息服務(wù)有限公司。

上述公司披著“偽金交所”外衣，無視管理規(guī)定及國家政策，一直從事偽金交所業(yè)務(wù)，提供非標(biāo)資產(chǎn)登記備案等服務(wù)，業(yè)務(wù)規(guī)模高達(dá)20億，由此可以看出這對投資者的權(quán)益存在著巨大的安全隱患!由于沒有從事合規(guī)金交所所具備的條件及人員，隨著產(chǎn)品的發(fā)行，產(chǎn)品兌付期限到期后，勢必?zé)o法兌現(xiàn)，到時(shí)候，惡性群體事件的發(fā)生在所難免。

因此投資者需多加小心，擦亮雙眼，對投資產(chǎn)品的備案方、發(fā)行方身份等仔細(xì)核查，警惕“偽交易場所”騙局，不要被暴利所誘惑。即便是遇到真的金交所，也應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注投資標(biāo)的質(zhì)量，不能因?yàn)榻灰灼脚_背景的真實(shí)而忽略產(chǎn)品本身的風(fēng)險(xiǎn)。